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商務部:明年開始強制申報經營者集中
發布日期:2011-12-28
明年未依法申報的經營者集中,將受到查處。
12月27日商務部反壟斷局專題發布會上,反壟斷局局長尚明表示,對于符合條件未申報的經營者集中,將采取依法查處。
明年商務部將出臺《未達申報標準涉嫌壟斷經營者集中查處辦法》等部門規章,
據記者了解,如果存在經營者集中,將面臨如何處罰的問題,可能的幾項包括限期轉讓股權、處以50萬以下罰款。不過最終是要求兼并企業恢復原狀,還是罰款了事,還要依照相關立法原則確定。
無條件通過率97%
2011年制造業、交通運輸、倉儲和郵政業反壟斷案件有所增長
據相關人士介紹,由于企業行為多樣化,并購審查要具體情況具體分析,如附加表決權的收購股權,比例為多少構成集中;如何小股東保護;母公司持有的兩個子公司在單獨控制下如何集中達標等等。
今年商務部收到經營者集中反壟斷申報194件,同比增長43%;立案179件,同比增長52%;審結160件,同比增長40%。
從案件最終處理結果來看,無條件批準151件,占94%;附條件批準4件,占3%立案后撤回5件,占3%。
中國執法反壟斷三年,從第一年20多件案件,上升到2009年80多件,去年130多件,今年接近兩百件。隨著企業合規意識提高,加之商務部門對未申報者主動調查,預計明年經營者集中會明顯增加,如果維持在歐盟的水平,每年為300-400件。
在已經受理審查的四百多案件中,只有10件附條件批準,1件禁止,占案件總量不到3%。
相關人士介紹說,目前針對反壟斷調查主要包括結構模型和自然試驗等方法,前者涉及引入變量測算數據,比如從企業內部拿到利潤率等數據。后者用相關企業做對比,如果并購之后會對市場產生什么影響。
比如決定是否構成壟斷的營業額等數據,審查部門只接受經審計的報表,如果在申報時間點上企業還沒有經審計的數據,審查部門會結合此前兩年經審計的報表,結合未經審計的數據做參考。
與2010年各行業所占比例相比,
2011年制造業、交通運輸、倉儲和郵政業案件有所增長,采礦業、批發零售業案件所占比例有所下降,其他行業案件所占比例未發生明顯變化。
對于反壟斷審查,在尚明看來還沒到總結規律的時候,并沒有實行所謂的“寬進寬出”或“寬進嚴出”、“嚴進寬出”。
“在案件數量大幅增長的背景下,我們將研究改善案件審查辦法,進一步提高案件審查的效率,縮短案件審查時間,集中更多精力審查可能具有排除和限制競爭效果的案件。”尚明表示。
強制申報
“經營者集中如果能夠解決反競爭問題,我們也愿意無條件通過。”
商務部結合執法經驗和實際需要,將逐步推進配套立法工作。明年擬出臺《經營者集中附加限制性條件的規定》、《未依法申報經營者集中調查處理暫行辦法》和《未達申報標準涉嫌壟斷經營者集中查處辦法》等部門規章。
“在審查經營者集中的過程中,我們是嚴格按照中國的反壟斷法來辦理的,審查案件的過程中,部分案件對競爭影響比較小,予以批準,一部分案件存在對競爭的影響,申報方提交解決競爭關注的方案,如果方案能解決我們對競爭的關注,作為附加限制性條件,批準案件通過。”尚明說。
如果提交的方案沒能解決反競爭的問題,就可能導致被禁止。在三年執法中,商務部通過結構性救濟,剝離資產;或行為救濟,要求申報方滿足市場競爭的一定條件,或者兩種方法同時使用,通過了絕大部分案件。
“經營者集中如果能夠解決反競爭問題,我們也愿意無條件通過。”尚明表示。
目前包括《反壟斷法》《價格法》《反不正當競爭法》再加上國務院的相關規定,共有18項涉及反壟斷的法律法規。
“未依法申報經營者集中情況比較復雜,提醒我們的企業,經營者集中要求強制性申報,達到標準而沒有申報的,就構成了違反《反壟斷法》。”尚明表示。
據相關人士介紹,可能的方案是:認定已經實施集中,從是否交流競爭信息開始,包括集中實施的行為,由執法機構對違規情節進行認定,如果沒有實施集中,就按正常程序審查,如果有問題,圍繞集中問題和競爭問題處理。
即將出臺的法規還設定了一定的條件,如在什么情況下開展調查,調查與正常經營者集中審查有相同和不同之處,調查過程中企業享有抗辯的權利,可以停止或繼續實施并購。
“但是企業要為自己做出的選擇負責。”尚明表示。
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