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4月25日早上8點(diǎn)多，深圳證券交易所上市審核中心接到一家保薦機(jī)構(gòu)的來電：“企業(yè)財(cái)務(wù)資料已更新，請問能否申請恢復(fù)審核工作？”
“您好，文件齊備并申請后，我們將會立即辦理。辦結(jié)后，您可以在深交所上市審核信息公開網(wǎng)站上查詢到進(jìn)展情況……”深交所上市審核中心的工作人員回答。
圖為深圳證券交易所外景。新華社記者毛思倩 攝
隨著股票發(fā)行注冊制的全面實(shí)施，企業(yè)發(fā)行上市審核主體責(zé)任轉(zhuǎn)至證券交易所。適應(yīng)這一變化，滬深交易所出臺各項(xiàng)涉及審核的制度和規(guī)范，推進(jìn)審核、監(jiān)管、服務(wù)“陽光化”，保障改革平穩(wěn)實(shí)施。
據(jù)了解，深交所開展了“三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動，深化陽光審核、陽光監(jiān)管、陽光服務(wù)，促進(jìn)審核質(zhì)量效能提升、促進(jìn)廉潔文化提升。上交所發(fā)布實(shí)施進(jìn)一步推進(jìn)“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”行動方案，以提升服務(wù)效能，持續(xù)打造服務(wù)型交易所。
在企業(yè)申報(bào)上市期間，能夠隨時、順暢地與交易所溝通，對發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)尤為重要。全面注冊制下，滬深交易所積極為發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)提供覆蓋審核全流程的溝通渠道。
“申報(bào)前，發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)可就規(guī)則理解適用、重大疑難問題等事宜進(jìn)行預(yù)溝通。審核過程中，發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)既可以通過工作電話與審核人員實(shí)時聯(lián)系，也可以通過現(xiàn)場、視頻方式與審核小組就重點(diǎn)問題開展溝通，確保各方信息對等。審核結(jié)束后，中介機(jī)構(gòu)可在審核業(yè)務(wù)專區(qū)評級打分，對是否滿意審核工作留言評價(jià)。”深交所相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹。
為切實(shí)保障市場主體的溝通需求，上交所優(yōu)化了申報(bào)前、審核中及會后咨詢渠道。要求有問必答，對咨詢問題回復(fù)明確意見，切實(shí)解決問題；對難以直接答復(fù)的，明確審核關(guān)注及完善建議。
海森藥業(yè)4月10日登陸深市主板，該公司總經(jīng)理艾林說：“作為首批平移至交易所審核的企業(yè)之一，我們感受到法規(guī)和指引等更加簡潔明確，與審核員的溝通更加多元，審核與注冊進(jìn)度更加實(shí)時透明，與中介機(jī)構(gòu)的配合更加主動高效。”
據(jù)了解，深交所近期發(fā)布了審核關(guān)注要點(diǎn)業(yè)務(wù)指南，引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)在申報(bào)前有更多時間準(zhǔn)備。
全面注冊制下，為打造“陽光審核”“開門辦審核”，滬深交易所積極暢通全流程公開機(jī)制，提升審核透明度。
深交所提出，強(qiáng)化事前、事中、事后全過程透明。加大審核標(biāo)準(zhǔn)公開力度，分類細(xì)化審核指南。公開典型案例，詳細(xì)說明審核意見依據(jù)。上交所通過發(fā)布業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)指南和舉辦培訓(xùn)等方式，持續(xù)強(qiáng)化審核標(biāo)準(zhǔn)公開。依托股票、債券相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)與網(wǎng)站等線上渠道，將審核流程、審核過程、審核結(jié)果等全程公開。
“在審核機(jī)制上，我們強(qiáng)化審核權(quán)力制約，避免單一人員的判斷意見對審核結(jié)果影響過大。同時強(qiáng)化了審核內(nèi)部的制衡監(jiān)督，對審核工作進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、決策制衡和專業(yè)把關(guān)。”深交所相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示。
中信建投證券作為保薦券商全程參與了一家主板注冊制首批上市企業(yè)的上市審核。“注冊制下，企業(yè)受理情況、各輪問詢、上市委會議、提交注冊等全流程公開，發(fā)行上市審核問詢及發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)的回復(fù)全方位公開，審議、注冊結(jié)果及相關(guān)理由和事實(shí)等全面公開，保障了企業(yè)和相關(guān)方的知情權(quán)，同時增強(qiáng)了審核的約束力、威懾力。”中信建投投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會委員劉連杰說。
據(jù)介紹，在打造“陽光監(jiān)管”方面，深交所進(jìn)一步將審核問詢置于公開化的市場監(jiān)督中。優(yōu)化監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)和流程，健全日常監(jiān)管業(yè)務(wù)手冊，強(qiáng)化監(jiān)管工作規(guī)范性。同時，加大日常審核監(jiān)管措施公開力度，定期公開日常處分和現(xiàn)場督導(dǎo)情況，以增強(qiáng)監(jiān)管的公信力和威懾力。
上交所在“開門辦監(jiān)管”方面也推出諸多舉措，包括持續(xù)做好監(jiān)管動態(tài)推送及培訓(xùn)，定期向上市公司、會員、會計(jì)師事務(wù)所等主體以專刊或公眾號等形式通報(bào)監(jiān)管工作情況、典型案例和重點(diǎn)關(guān)注問題，以及面向上市公司每周開展“部門負(fù)責(zé)人接待日”活動，面向會員定期開展監(jiān)管交流會等。
“交易所定期發(fā)布上市審核動態(tài)，通報(bào)監(jiān)管情況，就市場熱點(diǎn)問題進(jìn)行解答，對市場熱點(diǎn)案例進(jìn)行分析等，促進(jìn)了審核標(biāo)準(zhǔn)的公開、透明。”劉連杰說。
為不斷增強(qiáng)市場主體的獲得感和滿意度，滬深交易所還積極推進(jìn)“陽光服務(wù)”“開門辦服務(wù)”。
據(jù)介紹，深交所公開服務(wù)電話、監(jiān)督電話、服務(wù)事項(xiàng)、廉潔承諾，建立服務(wù)回訪制度，通過電話回訪監(jiān)督服務(wù)質(zhì)量。上交所定期對窗口人員的服務(wù)態(tài)度、服務(wù)水平進(jìn)行監(jiān)督評價(jià)。公開廉潔從業(yè)和信訪舉報(bào)電話，明確廉潔從業(yè)紀(jì)律。同時，滬深交易所還持續(xù)開展走訪調(diào)研和座談活動，聽取市場參與方的意見建議，以促進(jìn)提高發(fā)行上市審核工作的透明度。（記者姚均芳、衛(wèi)韋華）