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肖鋼履新9個月 資本市場完成政策預期秩序重建

肖鋼這一年
　  
　  資本市場完成政策預期的秩序重建
　  
　  “寬進嚴管”、加強監管執法是我國資本市場監管轉型的“著力點”，要把證監會的“主營業務”向監管執法轉型、“運營核心”向事中事后監管轉移。監管者要做市場之手“小指”
　  
　  全面部署稽查執法工作、新增600名執法人員、快速查辦大案要案：嚴打內幕交易、懲治欺詐發行、實行史上最嚴厲的IPO財務核查，市場送外號“肖鐵錘”
　  
　  對證券法修訂提出三大法理邏輯：以公眾投資者利益保護為基本價值取向，以有效激發市場活力為核心，以行為統一監管為原則；“修改后的證券法應是一部市場運行法，而不是市場管制法”
　  
　  解決當前資本市場存在的問題，沒有別的辦法，唯一的辦法就是積極穩妥地推進市場化改革：發行體制改革意見出臺，向注冊制過渡；優先股試點；全國中小企業股份轉讓系統覆蓋全國
　  
　  ⊙記者 馬婧妤 ○編輯 梁偉
　  
　  今年3月，肖鋼走馬上任證監會主席一職。不久，市場便送給他一個“肖鐵錘”的稱呼——嚴打內幕交易、懲治欺詐發行、實行史上最嚴厲的IPO財務核查，“重典治市”令投資者拍手稱快！
　  
　  其實，2013年肖鋼留給資本市場的，不僅僅是這些。
　  
　  這一年里，資本市場完成了政策預期的秩序重建，形成了部分關鍵改革節點的頂層設計或路徑選擇，以“處理好政府與市場關系，使市場在資源配置中起決定性作用”為核心指向的國家經濟體制改革，賦予資本市場自身的市場化改革以更重使命和更廣空間。
　  
　  證監會內部人士評說肖鋼：低調、謙和，作風樸實，但“在做事上不含糊、非常果斷”。市場也確實看到了肖鋼熟慮而后動：提出以“寬進嚴管、加強執法”為監管轉型著力點的部署，道出監管者要做市場之手“小指”，全面部署稽查執法工作、結構性新增一倍執法人員、快速查辦大案要案。
　  
　  這一年里，市場期盼已久的改革終于成為“看得見的未來”：優先股來了，注冊制近了，多層次資本市場羽翼漸豐，《證券法》修法獲得實質性進展…… 這一年高屋建瓴，也細微知著。以“市場化、法治化、國際化”為目標的改革新出發，留下了解決突出問題與做好頂層設計并行的扎實腳印。市場化不是烏托邦，理想正在照進現實。
　  
　  2013年，是一個完成過渡、啟動再布局的轉折年，意味深長。路漫漫兮其修遠，這一年的結束，更像一個開始。
　  
　  低調為人 果斷做事
　  
　  資本市場改革發展的根本目的，在于更好服務經濟社會發展全局。這決定了無論誰掌舵證監會，資本市場的改革航向都是確定的。然而不可否認的是，掌舵人風格不同，改革推進的方式也會存在差別。
　  
　  回看2013年3月證監會主席肖鋼到任之初，市場各方的種種疑慮和猜測，難免讓我們的視線有所模糊。而經過9個月的“肖鋼時間”，我們已經逐漸理解，并看清了資本市場新一階段改革發展的通路與去向。不知不覺，整個市場已完成了政策預期的秩序重建。
　  
　  “感謝媒體及市場對肖鋼主席的關心，上任兩周以來，主席在抓好日常工作的同時，一直在進行調查研究。將按照穩中求進的總基調，保持政策的連續性和穩定性。”3月29日，證監會有關負責人在例行新聞通氣會上如此回應各界關切，也打消了部分市場人士對已推進改革可能面臨推倒重來的疑慮。
　  
　  此后相當一段時間里，肖鋼赴證監會系統內各單位進行調研，在市場的密切注視中保持著沉默。“肖主席主要是聽取工作匯報，實地調研工作開展情況，并認真進行記錄。他談得很少。”當時，記者從多個會管單位相關負責人口中聽到了同樣的話。
　  
　  這些一線調研資料，成為推行后續改革的重要參考。與此同時，“保持政策連續性和穩定性”的各項既定改革工作也在同步推進。
　  
　  4月至7月間，2013年證券公司創新發展研討會召開，落實新基金法的系列配套規則發布，關于進一步推進新股發行體制改革的意見公開征求意見，IPO在審企業財務專項檢查按步驟推進，中金所開展國債期貨交易獲批……
　  
　  市場擔憂的，因監管部門換帥而引發的改革不適甚至斷層，被消解于無形。
　  
　  “肖主席為人低調、謙和，作風很樸實，但在做事上不含糊、非常果斷。他有改革者的威嚴，很善于研究問題，也有一套成熟的方法。”證監會內部人士這樣形容肖鋼。
　  
　  務實的改革者，經過廣泛調研，深思熟慮而后動。
　  
　  8月1日，肖鋼題為《監管執法：資本市場健康發展的基石》的署名文章在《求是》雜志刊發，明確提出“寬進嚴管”、加強監管執法是我國資本市場監管轉型的“著力點”，要把證監會的“主營業務”向監管執法轉型、“運營核心”向事中事后監管轉移。
　  
　  這篇署名文章不僅引發市場關注與熱議，也被解讀為“肖氏改革”的啟幕之作。此后，簡政放權、轉變職能，加強市場法治建設及監管執法，保護中小投資者權益，成為肖鋼在署名文章、公開及內部講話中的三大核心內容。
　  
　  這“三大核心”共有推動市場化改革、推動監管轉型的基礎精神，并全面貫穿在了我國資本市場后續改革實際當中。
　  
　  8月中旬，《中國證監會關于進一步加強稽查執法工作的意見》下發，這是證監會首次針對稽查執法工作下發專門的工作規章。為保落實，證監會在原有編制基本不增加的基礎上，結構性新增600名稽查執法人員。10月起，各地派出機構全面獲得行政處罰授權，證監會執法觸角向下延伸至監管一線。
　  
　  法制建設與法治實踐并駕齊驅。十二屆全國人大常委會立法規劃10月底公布，《證券法》修訂被列為一類項目。具有法學碩士學位背景的肖鋼對《證券法》修訂提出三大法理邏輯：以公眾投資者利益保護為基本價值取向，以有效激發市場活力為核心，以行為統一監管為原則；“修改后的《證券法》應是一部市場運行法，而不是市場管制法”。
　  
　  11月末以后，資本市場改革發展重大政策密集落地，發行體制改革意見正式稿與征求意見稿相比變化顯著，體現了注冊制改革的深層邏輯；優先股試點早于預期推出，試點期公開發行圈定三類情況，凸顯了服務經濟轉型升級、保護中小投資者權益的意圖；全國中小企業股份轉讓系統（下稱“全國股轉系統”）覆蓋全國，資本市場服務實體經濟的范圍得以大幅延展。
　  
　  市場改革發展的“新氣象”正隨新年而來。
　  
　  今年5月初，肖鋼在青年節前夕寄語證監系統青年，希望“每一位證券期貨監管者都做"中國夢"的踐行者”，“對資本市場歷史勤于思考，對市場規律勤于學習，對市場未來充滿憧憬”。
　  
　  今天看來，雖然早已告別青年時期，但做資本市場領域的“中國夢”踐行者，思考歷史、認識規律、充滿憧憬，似乎也正是他履職證監會主席后的自我要求與親身實踐之一。
　  
　  9個月的“肖鋼時間”，只是個開始。
　  
　  改革之遠近：
　  
　  問題導向與頂層設計并行
　  
　  資本市場的發展史也是一部改革史，若為資本市場編年，改革舉措必然密布其中。綜觀2013年的資本市場改革，我們能夠清晰地看到一條“問題導向”與“頂層設計”并行之路。
　  
　  問題導向是方法，頂層設計是方略。兩相結合，是我國資本市場發展到如今階段所提出的客觀要求。
　  
　  經過20多年的改革建設，我國資本市場積累了“通過改革發展解決發展過程中面臨的問題”、“尊重市場規律、尊重國情市情、循序漸進”的寶貴經驗。
　  
　  在此基礎上，肖鋼進一步闡明了改革的樸素道理：以問題為導向，著力于矛盾大、困難多的地方，解決突出問題。
　  
　  他說“改革本身不是目的，解決問題才是”，又說“改革必然觸動利益，是一件冒風險的事，需要勇氣和智慧，沒有勇氣談不上改革，不講究策略和方法，改革也難以成功”，還說“改革的成效要用實踐來檢驗，既要看當前，更要看長遠”。
　  
　  什么是我國資本市場在當前發展階段“困難多、矛盾大”的突出問題？
　  
　  審批及備案事項較多，一定程度上制約了市場活力的發揮；市場資源配置及價格發現功能不完善；投資功能較弱，投資者回報機制不健全；企業發行與退市機制未完全理順，炒新、炒差、炒殼頑疾未除；多層次市場體系仍待建設；法制建設存在滯后；失信成本較低，企業財務造假頻發，中介機構執業能力、勤勉盡責水平有待提高；中小投資者權益維護及權利主張渠道還十分有限……
　  
　  ——長期參與及觀察我國市場發展的人們，能夠開出這樣一個具有相當共識的清單，這張清單也同樣放在決策者的辦公桌上。
　  
　  然而，作為一個仍處于“新興加轉軌”階段的發展中市場，我國資本市場有其自身的市情特征和改革難點，要解決這些問題，并不存在畢其功于一役的通路。同時，隨著改革漸進深水區，改革舉措必然會在更深層面撼動與重構市場業已形成的利益格局，其中艱難可以想見。
　  
　  直面問題，便已走出了解決問題的第一步。
　  
　  那么，如何做到“既要看當前，也要看長遠”？
　  
　  十八屆三中全會決定明確提出“使市場在資源配置中起決定性作用”，為資本市場發展提供了前所未有的機遇與挑戰。肖鋼執掌的證監會，給出的是解決突出矛盾與做好頂層設計并行，遠近結合的改革發展方法論。
　  
　  統計顯示，今年以來截至12月20日，證監會正式簽署并發布主席令7個，發布有關修改或實施部門規章、業務規則的公告47個，就修改或制定業務辦法、意見、指引向社會公開征求意見21次。其中，證監會與銀監會、保監會、財政部等其他部委聯合發布文件4件。
　  
　  2013年，也是近一階段以來國務院直接針對資本市場發展有關問題下發文件數量較多的一年。除已經發布的優先股試點、全國股轉系統擴容等文件外，涉及證券市場中小投資者保護等內容的文件也已在最后的審閱和發布程序當中。
　  
　  資深專家分析，國務院發文直接規范資本市場改革發展工作，進一步增強了資本市場的頂層制度供給，同時也向市場傳遞出三個信號：
　  
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