國(guó)家5A級(jí)協(xié)會(huì)
全國(guó)先進(jìn)社會(huì)組織
國(guó)家中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺(tái)
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關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市備案管理安排的通知
各市場(chǎng)參與人：
經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理試行辦法》)已正式發(fā)布，為做好實(shí)施前后的相關(guān)工作，確保平穩(wěn)有序、銜接順暢，現(xiàn)將有關(guān)工作安排通知如下：
一、《管理試行辦法》自2023年3月31日起施行。
二、自本通知發(fā)布之日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)停止受理股份有限公司境外公開募集股份及上市(包括增發(fā))的行政許可申請(qǐng)，同時(shí)開始接收備案溝通申請(qǐng)。自《管理試行辦法》施行之日起，開始接收備案申請(qǐng)。
三、對(duì)于已受理的股份有限公司境外公開募集股份及上市(包括增發(fā))的行政許可申請(qǐng)，在《管理試行辦法》施行之日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按規(guī)定正常推進(jìn)相關(guān)行政許可工作。自《管理試行辦法》施行之日起，未取得核準(zhǔn)批文的境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按要求向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
四、自《管理試行辦法》施行之日起，屬于備案范圍的境內(nèi)企業(yè)，已在境外發(fā)行上市或符合以下情形的，為存量企業(yè)：
《管理試行辦法》施行之日前，間接境外發(fā)行上市申請(qǐng)已獲境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者境外證券交易所同意(如香港市場(chǎng)已通過聆訊、美國(guó)市場(chǎng)已同意注冊(cè)生效等)，且無需重新履行境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者境外證券交易所發(fā)行上市監(jiān)管程序(如香港市場(chǎng)重新聆訊等)，并在2023年9月30日前完成境外發(fā)行上市。
存量企業(yè)不要求立即備案，后續(xù)如涉及再融資等備案事項(xiàng)時(shí)應(yīng)按要求備案。
五、《管理試行辦法》施行之日，已在境外提交有效的境外發(fā)行上市申請(qǐng)、未獲境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者境外證券交易所同意的境內(nèi)企業(yè)，可以合理安排提交備案申請(qǐng)的時(shí)點(diǎn)，并應(yīng)在境外發(fā)行上市前完成備案。
六、對(duì)于已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股份有限公司境外公開募集股份及上市(包括增發(fā))核準(zhǔn)批文的境內(nèi)企業(yè)，在核準(zhǔn)批文有效期內(nèi)可繼續(xù)推進(jìn)境外發(fā)行上市。核準(zhǔn)批文有效期滿未完成境外發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)按要求備案。
七、為做好境內(nèi)上市公司全球存托憑證境外發(fā)行上市與對(duì)應(yīng)新增基礎(chǔ)股份發(fā)行的銜接，有關(guān)全球存托憑證備案事宜另行通知。
八、為進(jìn)一步提升政務(wù)服務(wù)便利度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立了境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市備案管理信息系統(tǒng)，市場(chǎng)參與人在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)(www.csrc.gov.cn)進(jìn)入“網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(tái)”(用戶也可以直接訪問neris.csrc.gov.cn)登陸訪問。如遇到技術(shù)問題，請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系反饋(聯(lián)系郵箱guojibu@csrc.gov.cn)。
特此通知。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2023年2月17日